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私募基金管理人申请登记备案 材料清单
发布时间:2022-11-24    作者:基金业协会    编辑:转载    转载0    来源:转载    浏览次数:1822 次

《登记材料清单》更新内容2020年,中基协发布了第·一版《登记材料清单》,规范了私募基金管理人申请材料要求,此次又进一步更新了《登记材料清单》。新版《登记材料清单》从以下两个方面进行了优化:一方面,细化投资专·业性材料内容,明确工作经验要求。新版《登记材料清单》分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面,细化了诚信信息填报内容,加强过往诚信记录

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《登记材料清单》更新内容




2020年,中基协发布了第·一版《登记材料清单》,规范了私募基金管理人申请材料要求,此次又进一步更新了《登记材料清单》。

新版《登记材料清单》从以下两个方面进行了优化:

一方面,细化投资专·业性材料内容,明确工作经验要求。新版《登记材料清单》分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。

另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面,细化了诚信信息填报内容,加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。


为确保平稳过渡,《登记材料清单》设置3个月过渡期,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料


私募证券基金管理人登记材料清单(2022版)

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私募股权、创业基金管理人登记材料清单(2022版)

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《备案关注要点》核心摘要



《备案关注要点》分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类,针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。从内容上看,囊括产品备案须遵守的各类规则,特别是对于规则只有原则性规定的,明确规则落地的具体执行要求,提高规则理解度和适用性



不知道能不能解决大家的疑惑,如果有不理解或者我没有回答到的问题,也欢迎来提问,有时间我都会一一回复的

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